方正富邦金小宝货币(000797)_基金_财经纵横

基金施行:方正付邦基金施行命运有限公司

基金托管人:交通开账目命运命运有限公司

送出日期:2017年03月27日
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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§1 要紧提示符和记载

要紧提示符
基金主管董事会、董事打包票不在虚伪的预示记载。、给里面的的劝告性陈说或
主修错过,目录的真相、精密和取得结尾的性承当个体和互相牵连法度妨碍。。本年
超越2/3的孤独董事签字了迷信实验报告。,并由主席出版。
基金托管奇纳交通开账目命运命运有限公司战场本基金的规则,2017年3月24日检验
本交谈正中鹄的财务目标、净值体现、围绕分派处境、财务记账人交谈、授予结成交谈等。
目录,打包票审察不在虚伪记载。、给里面的的劝告性的陈说或主修忽略。
基金主管按收益执行收益、精诚、稳健的节俭经纪基频的与粉底的器具,但
不打包票授予必然的基金围绕。,不打包票极小值费用。授予者上级的注意收买短期资产交易基金
在开账目或存款堆积机构存入资产。
基金的过来体现决不代表侵入的的体现。授予有风险,在作出授予决定预先阻止,授予者必不可少的事物做的事
注意的读基金的招股阐明书和现代化处境。。
交谈期为2016年1月1日至201612月31日。。
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记载
§1 要紧提示符和记载 ……………………………………………………………………………………………………………………. 2
§2 基金简介 ………………………………………………………………………………………………………………………………. 5
基金根本处境 ………………………………………………………………………………………………………………… 5
基金作品阐明 ………………………………………………………………………………………………………………… 5
基金施行和基金托管人 ………………………………………………………………………………………………. 5
预示声称榜样 ………………………………………………………………………………………………………………… 6
以此类推互相牵连材料 ………………………………………………………………………………………………………………… 6
§3 首要财务目标、净基金业绩与围绕分派 ……………………………………………………………………… 6
首要记账人预示和财务目标 ………………………………………………………………………………………………. 6
净基金业绩 ………………………………………………………………………………………………………………… 7
基金近三年的围绕分派 ……………………………………………………………………………………….. 8
§4 施行交谈 …………………………………………………………………………………………………………………………… 9
基金主管和基金主管 …………………………………………………………………………………………… 9
施行者信守基金信守处境的口供 ……………………………………………………… 10
交谈期内有理的商务施行者特别标示 ………………………………………………………………… 10
交谈PE主管的授予谋略与业绩交谈 ……………………………………………………… 11
主管人宏观合算的、保安的交易与房地产走势骋目 ………………………………………………….. 11
基金施行正中鹄的监视审计任务 ………………………………………………………………… 12
基金主管对T和谐基金估值顺序的阐明 …………………………………………………………….. 12
论基金主管在交谈和谐的围绕分派 ………………………………………………………………… 13
§5 代理人交谈 …………………………………………………………………………………………………………………………. 13
基金托管人信守接管规则的口供 ……………………………………………………………………. 13
代理人该当信守本条例,停止辩护吐露亲密的基金的授予。、对净值计算等的作图 …………………………. 13
代理人在本年度交谈正中鹄的财务预示真相、精确取得结尾的的评论 …………………………. 14
§6 审计交谈 ………………………………………………………………………………………………………………………………. 14
审计交谈根本预示 ……………………………………………………………………………………………………….. 14
审计交谈的根本目录 ……………………………………………………………………………………………………. 14
§7 年度决算表 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 15
财务情状表 ………………………………………………………………………………………………………………….. 16
围绕表 …………………………………………………………………………………………………………………………. 17
7.3 各种的者权利(净基金)变更表 ………………………………………………………………………………….. 19
口供脚注 ……………………………………………………………………………………………………………………… 20
§8 授予结成交谈 ……………………………………………………………………………………………………………………… 43
终极基金结成 ………………………………………………………………………………………………… 44
8.2纽带回购融资 ………………………………………………………………………………………………………… 44
8.3 基金结成刻薄的盈余期 …………………………………………………………………………………………. 45
8.4 在交谈期内,授予结成的刻薄的剩余的龄 240天作图 ………………………………………………. 46
纽带结成在原稿使中止工夫完毕时按纽带脾气类别 …………………………………………………………………………… 46
今常年末前十大纽带授予各种细节将被分派 ………………………….. 47
8.7 符号价钱与基金D资产净值暗中的使脱离常轨 ……………………………………….. 47
资产净值军队前十年的资产保安的授予 …………… 48
授予结成交谈单 ……………………………………………………………………………………………………….. 48
§9 基金想像人预示 …………………………………………………………………………………………………………….. 49
基金嫁妆想像人数与想像人一套 ……………………………………………………………………….. 49
9.2 基金主管的职员想像基金的处境。 …………………………………………………………….. 49
基金施行想像敞开式基金的总嫁妆 ………………………………… 49
§10 敞开式基金嫁妆的使皈依 …………………………………………………………………………………………………………. 50
§11 主修事件宣布参加竞选 ……………………………………………………………………………………………………………………… 50
1 基金嫁妆想像人大会决议 …………………………………………………………………………………………… 50
1 基金施行、基金托管人基金托管人的首要人事变更 ………………………………….. 50
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关涉基金施行、基金丰富多彩的、基金托管控告 ……………………………………………………. 50
基金授予谋略的使皈依 ………………………………………………………………………………………………….. 50
为基金审计的记账人师事务所的处境 …………………………………………………………………………. 50
施行、代理人及其上级施行员正承受考察或处分。 …………………………………………….. 50
保安的公司融资得到任务单位的现实 ……………………………………………………………………… 51
起程度的相对起程 的处境 …………………………………………………………………………………… 51
以此类推主修事件 …………………………………………………………………………………………………………….. 51
§12 挤入授予者方针决策的以此类推要紧预示 ……………………………………………………………………………………….. 58
§13 备查包装记载 ……………………………………………………………………………………………………………………. 58
1 备查包装记载 …………………………………………………………………………………………………………….. 58
1 三柱门上的横木名列前茅 ……………………………………………………………………………………………………………………. 58
1 会诊方式 ……………………………………………………………………………………………………………………. 58
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§2 基金简介
基金根本处境
基金命名 方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金
基金缩写 方正富邦金小宝货币
基金主信号 000797
基金运作榜样 盟约开放型
基金和约失效日期 2014年09月24日
基金施行 方正付邦基金施行命运有限公司
基金托管人 交通开账目命运命运有限公司
交谈完毕时的基金嫁妆租总结 11,386,032,
基金和约原稿使中止工夫 非包围性

基金作品阐明
授予意愿坚决的
基金资产进项的下有多个分社的旅行社思索、安心的与流质根底
上,通行证肯定的的授予施行,成就为授予者发明不乱
定的进项。紧缩的把持风险,供养资产流质高。
根底上,成就实现预期的终于预见的终于胜过业绩数据的授予进项。。
授予谋略
本基金在确保资产安心的与流质根底上,过了一阵子
瞄准利钱率走势的预测与断定,采取肯定的主动
的授予谋略,定性辨析与定量辨析的下有多个分社的旅行社应用,力
在相比数据上实现预期的终于预见的终于偿还。
机能相比数据 人民币活期存款利钱率(纳税后)
风险进项特点
基金是短期资产交易基金,高流质保安的授予基金
动性、低风险脾气,预见风险和预见风险都在昏迷中妨碍。
校样基金、混合型基金与的股本型基金。

基金施行和基金托管人
项主语 基金施行 基金托管人
命名
方正付邦基金施行命运有限公司

交通开账目命运命运有限公司
预示声称妨碍

姓名 赖鸿仁 Lu Zhi军
联系电话制造 010-57303988 95559
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信箱 laihr@founderff.com luzj@bankcomm.com
客户服侍电话制造 400-818-0990 95559
副本 010-57303718 021-62701216
自动记录器地址
北京的旧称西城区龚庄街
12号东侧8层
上海浦东国际机场新区应城中路
188号
著作地址
北京的旧称西城区龚庄街
12号东侧8层
上海浦东国际机场新区应城中路
188号
邮递区号 100037 200120
法定代理人 胡志聪 牛席明

预示声称榜样
基金所声称的预示在报纸上声称。
命名
《奇纳保安的报》、《上海保安的报》、保安的时报
基金年度交谈原文的施行
理人互联网制度网址

基金年度交谈的名列前茅 基金施行和基金托管人著作地址

以此类推互相牵连材料
项主语 命名 著作地址
记账人师事务所
普华永道记账人师事务所
(特别普通合伙人身份)
奇纳省北京的旧称市朝阳区东三环中路7号
北京的旧称丰富多彩的向心性26楼A座著作楼
自动记录器注销机构 方正付邦基金施行命运有限公司
北京的旧称西城区龚庄街12号东
侧8层

§3 首要财务目标、净基金业绩与围绕分派

首要记账人预示和财务目标
总结单位:人民币元
3. 包围预示和目标 2016年 2015年 2014年
这一工夫曾经取慢着必然的进项。 581,327,919 205,029,290.03 3,977,857.38
比较期围绕 581,327,919 205,029,290.03 3,977,857.38
现期实价重视进项率 3.7717% 1.0549%
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3. 终极预示和目标 2016年末 2015年末 2014年末
终端基金资产净值
11,386,032,652.
05
8,447,055,363.9
8
536,800,
净端基金嫁妆 00 00 00
.3 积聚终极演奏者 2016年末 2015年末 2014年末
总净进项率 8.0078% 664% 1.0549%
注:(1)这一工夫曾经取慢着必然的进项。指基金比较期利钱费用、授予进项、以此类推费用(除公允价价重视进项)
互相牵连费的剩余的,比较期围绕为这一工夫曾经取慢着必然的进项。累积而成比较期公允重视变更进项,因基金的投票站
本钱会计方式,如此,公允重视变更的进项为零。,这一工夫曾经取慢着必然的进项。和比较期围绕的总结相当。
(2)不注意基金想像人有认捐/收买或购得基金的费。。
(3)基金每日费用分派嫁妆。

净基金业绩
3. 基金嫁妆净值升压速度及其与同步性机能相比数据进项率的相比
阶段
嫁妆净
价重视进项
率①
嫁妆净
价重视进项
率度量衡标准
差②
业绩比
较数据
进项率

业绩比
较数据
进项率
度量衡标准差

①-③ ②-④
在过来的学期里
0.7551
%
0.0027
%
0.0882
%
0.0000
%
0.6669
%
0.0027
%
在过来的六月里
1.4682
%
0.0021
%
0.1764
%
0.0000
%
918
%
0.0021
%
过来年纪
2.9956
%
0.0020
%
0.3510
%
0.0000
%
2.6446
%
0.0020
%
自基金和约失效日期起
到眼前为止(2014年9月24日)
12月31日- 2016)
8.0078
%
0.0037
%
0.7959
%
0.0000
%
119
%
0.0037
%
注:基金的授予余地是现钞。;预示存款;短期融资券;1年内时限开账目存款(含1年)、大额存
单;纽带的剩余的原稿使中止工夫为397天(包孕397天);纽带回购期1年(含1年);病程在1年里边(包孕
1年央行票据;剩余的原稿使中止工夫在397天(含397天)里边的资产忍受保安的奇纳保安的监视施行手续费和奇纳保安的监视施行手续费、奇纳人民
开账目置信的以此类推短期资产交易器。。本基金的机能相比数据为同步性七天预示存款利钱率
(纳税后)。

3. 自基金和约失效随后基金嫁妆累计净值升压速度变更及其与同步性机能相比数据进项
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汇率变更相比

方正富邦金小宝货币总净进项率 业绩数据进项率
2014-09-24 2015-01-20 2015-05-18 2015-09-14 2016-01-10 2016-05-08 2016-09-03 2016-12-31
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%

注:1、基金和约于2014年9月24日失效。。
2、基金施行该当自基金和约失效之日起3个月内使基金的授予结成比契合基金和约的关系到商定。

3. 自基金和约失效随后基金每年净值升压速度及其与同步性机能相比数据进项率的相比

方正富邦金小宝货币 机能相比数据
2014年 2015年 2016年
.5%
3%
%
2%
1.5%
1%

0%

注:基金和约于2014年9月24日失效。。基金和约失效当年2014年的实价重视进项率鉴于基金和约失效后
年理论工期的计算,不替换为年鉴顺理成章地年。

基金近三年的围绕分派
单位:人民币元
年度
已再授予

向基金转变资产
最接近的应对
偿还由黄金让。

周旋围绕
年度使皈依
年度围绕
散布集料
凡例
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2014年 3,897, - 80,17 3,977,857.38
2015年
204,319,348.4
9
- 709,941.54
205,029,290.0
3

2016年
580,998,25
0
- 329,669
581,327,91
9

一共达
789,215,34
0

1,119,716.9
0
790,335,062.0
0

§4 施行交谈

基金主管和基金主管
4. 基金主管及其施行基金的经历
本基金施行动方正付邦基金施行命运有限公司。方正付邦基金施行命运有限公司(以下简
称”本公司”)经奇纳保安的监视施行手续费置信(证监答应【2011】1038号)于2011年7
在下面所说的事月的8天。公司自动记录器资金为4亿元人民币。本公司相称搭档为方正保安的命运命运有限公司,想像
命运比;富宾保安的授予吐露亲密的命运命运有限公司,持股比3%。
到201612月31日底,公司施行9家保安的授予基金创始人Fubang innovati
资基金、方正富邦分配金选择混合型保安的授予基金、方正付邦短期资产交易基金、方正复邦
时限上级的纽带授予基金、方正富邦金小宝短期资产交易基金、方正富邦创始人
演奏者修理保安的授予基金、方正富邦选择敏捷的混合型保安的授予基金、方正富邦瑞丽市纯债
纽带型保安的授予基金、方正富邦纽带保安的授予基金,同时施行27个特定的客户
资产授予结成。

4. 基金主管(基金主管组)和基金主管简介
姓名 代客购得
基金施行任期 保安的从
积年营业
阐明
供职日期 离任日期
王键
基金投
资产帮助
迷信头部
兼性碱
金基金
主管
2015年03月
18天
- 7年
卒业于内蒙古师范大学
极力主张技术专业,内蒙古
多科性工学院产业合算的硕士
探究生的。2009年3月至2014
decorate 装饰,授予开账目纽带授予
作为店员决定主管;
从2015年1月到停止在方正府
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国度基金施行命运有限公司
授予机关为准称呼委任基金。
理;2015年3月到现时,任方
正富邦金小宝短期资产交易基
金基金主管。2016年6月至
方正富宾基金施行之我见
公司基金授予部店员
董事代客购得。
注:与人约会日期和动身日期是指与人约会日期。。
2。保安的事情的理性该当契合关系到规则。。

施行者信守基金信守处境的口供
交谈期内,基金主管紧缩的信守保安的法、保安的授予基金法及其身材
法规、金晓宝,方正富邦短期资产交易基金基金和约》和以此类推互相牵连法规的规则,根据热诚的轻快地跳起
实信誉、刻苦宣告无罪、安心的无效施行和应用基金资产的基频的,在紧缩的把持风险的根底上,
追求基金嫁妆想像人的最大进项。基金的经纪施行契合关系到法规。
和迷信实验报告,不伤害基金持一种感趣味的事行动。

交谈期内有理的商务施行者特别标示
4. 有理的购得规定及其把持方式
基金主管确保由COMPANN施行的多种多样的授予结成。,授予者法定权利的防守
益,战场《中华人民共和政体保安的授予基金法》、保安的授予基金施行公司施行测度
一套保安的授予基金施行有理的购得规定、特定的客户资产施行事情试验单位施行
理测度》等法规规划《方正付邦基金施行命运有限公司有理的购得规定》。
《方正付邦基金施行命运有限公司有理的购得规定》对有理的购得的基频的与目录,探究忍受、
授予方针决策的在内侧地把持,购得决定的在内侧地把持,行动测定与辨析评价,交谈、预示声称与
对内部监视停止了谨慎的梳理和度量衡标准。
基金施行战场互相牵连规定树立迷信探究、授予方针决策、购得、有理的购得辨析体系,
通行证增强购得决定的在内侧地把持,通行证任务体系、保证有理的商务基频的的顺序和技术中等的
的实现预期的终于。同时,通行证对授予购得行动的监控、辨析和预示声称,助长有理的商务。
设法对付和终于的监视。Heng监察部时限出版
多种多样的公司结成的有理的购得交谈。
基金主管参加授予施行教育活动,紧缩的信守关系到法规的有理的规则,公
操纵多种多样的的授予结成,严禁最接近的或通行证购得修理。
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感趣味的事保送。

4. 有理的购得规定的执行
交谈期内,基金主管紧缩的决定有理的购得的一套基频的
见》和《方正付邦基金施行命运有限公司有理的购得规定》的规则,通行证体系和手册
各种的事情环节紧缩的把持购得的有理的决定,各种的授予结成施行结成的有理的设法对付。
论授予方针决策的在内侧地把持,基金主管树立了一致的授予探究施行体系
赠给的授予男朋友贮备库和购得男朋友贮备,确保授予结成实现预期的终于预见的终于探究预示、授予提议
在授予方针决策中场景匀度机遇。圆满的授予置信规定,清楚的每个授予方针决策者的妨碍
职责参加对待,置信余地内的授予结成主管孤独方针决策。树立授予结成授予的施行与管保
亲密的体系,通行证岗位设置、规定约束、技术中等的的兼有,在多种多样的的授予结成主管暗中
的持仓和购得等主修非上级的授予预示互惠的使绝缘。
在购得决定把持担任守队队员,本基金施行执行集合购得规定,购得部运用购得体系中设
置的有理的购得效能并鉴于工夫表面下的,价钱表面下的的基频的紧缩的决定各种的订购,确保有理的操纵
各授予结成。一级交易命令和以此类推院子购得,因为有理的购得基频的,树立了有重大意义的的分派规定。
机制。

4. 非常购得行动的特别作图
基金主管树立了非常购得把持规定。,交谈期内未开展本基金在非常购得
行动。

交谈PE主管的授予谋略与业绩交谈

4. 股票上市的公司授予交谈正中鹄的基金授予谋略与运作辨析

2016一刻钟第三一刻钟最大,四分经过一刻钟鉴于”债灾””货币不足”的挤入有所回落。交谈
期内,交易无风遗产下增强剩余的原稿使中止工夫施行,延伸结成久期为实现预期的终于预见的终于高等的进项,在交易基金
烦乱时,提早规划慷慨的仔细考虑过的,无风渡过所其中的一分得的财产交易的困难工夫。

4. 交谈期内基金的业绩体现

到201612月31日底,本基金本交谈期嫁妆实价重视进项率为,同步性机能相比
数据进项率为。

主管人宏观合算的、保安的交易与房地产走势骋目
从2016到第三,四分经过一刻钟货币保险单的使皈依与货币保险单的锋利反馈噪音,从中不难看出。
2014年开端的纽带交易股市中的牛市曾经来到了拐点的驻扎军队。交易流质是一任一某一片面,潜艇
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基金是流质施行的器,用计算机计算将产生主修挤入。。美联储用计算机计算将在2017进入加息包围,国
它还必不可少的事物涉足全球交易周围的。,因而相倾向于纽带交易,股市,相反,资金更紧。
处境下,和2013相等地,货币粉底有很大的机遇。

基金施行正中鹄的监视审计任务
.1 放顺应风险、在预先把持和预先把持,鉴于L执行监视反省收益,资产监视与归纳
增强风险与把持,度量衡标准运营。
1、紧缩的监视反省和把持机制,打包票事情的法度赠给。集资筹资
继续经纪的付托资产授予施行、基金预示声称等担任守队队员已在ADVAN中停止。
核任务,我们家还应用该体系实现预期的终于了互相牵连风险的预控。。
2、在连队的中心的的、预先监控,首要采取风控模块停止授予购得、人工计算
引人注目和以此类推方式,授予和购得教育活动的法度顺应性测定,基金、基金、基金规定的运用
黄金结成等以此类推授予结成暗中的有理的购得,对其正中鹄的合规风险
催促改良。
3、时限反省和核对基金事情开展处境。,陷入性把持与风险把持
随球的评价,催促事情机关改良目前的的事情进行。

.2 战场新的法规和新的规定,不断现代化和圆满的公司规章规定
事情进行,在那附近使事情开展和资产顺应使运行足以依照。。

.3 增强法规的极力主张种植与扩散,促进连队合规培植建造。
1、按照计划、决定互相牵连法度、合规种植,练习生合规锻炼,定
完全地职员年度合规种植,并在日常任务中非包围性的瞄准授予施行员及其
他互相牵连事情行政工作的一套多种身材的合规种植。
2、新职员和授予主管签字自治权委托书,清楚的职员的合规规定,
吹捧职员的合规观念。
3、决定岗位妨碍制每人都是风的模糊想法,增强合规扩散,放职员的陷入性
把持观念,树立公司的排、安康陷入培植。

基金主管对T和谐基金估值顺序的阐明
公司设置的基金估值手续费是公司的生趣到哪里。,谨慎的公司施行资产的树立
根本领会保险单,公司基金采取的估值保险单、方式、审察和监视进行的执行
督,鉴于事情周围的的使皈依而必不可少的事物调解的领会保险单、方式与设法对付,谨慎的审讯
核定基金估值保险单、方式与设法对付变更和决定。确保基金的估值任务契合互相牵连规则
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基金和约的规则,确保基金的资产评价是有理的的、有理,实在停止辩护授予者感趣味的事。估值委
由公司分派给领会事情的上级主管。、督察长、授予总监、基金运营部总监和监视员
审计进行检查部谨慎的人的结合。
公司基金估值手续费下设基金估值任务小组,具有丰富多彩的的专门知识、两年多的资产
互相牵连交易任务经历、熟习基金授予脾气物价及基金评价法规、有很强的事业获奖获胜
基金主管的资格、数字探究员、风险施行员、监视审计行政工作的与基金经纪者。
基金主管是估值任务组的构件。,基金的物价与物价设法对付,全部表达互相牵连性
对成绩和物价谋划的看或提议,预评价谋划的在议定书中拟定谋划。但估值保险单和估值谋划并非如此。
有终极投票数。预估值设法对付的每侧还包孕吐露亲密的开账目。托管人
战场法规,基金的估值为A。记账人师事务所收买领会手续费
应用互相牵连用计算机计算起形成作用的人、承认与限制因素特定节日等用的仪式性、颁发审计看与出版成绩。在上文中预评价设法对付
每侧暗中不注意尖利地的感趣味的事冲突。。
交谈期内,基金主管还没有签字一点与估值机灵关系到的物价服侍。基金采取了
领会设法对付和领会终于已由记账人批准。,托管开账目校对。

论基金主管在交谈和谐的围绕分派
战场本基金和约和招股阐明书的关系到规则(U),基金将分享基金每日净进项。
比例基金嫁妆想像人(次要的天的费用分派),按顺理成章地月结改换基金嫁妆
个体资产账目。

§5 代理人交谈

基金托管人信守接管规则的口供
2016年度,托管人在方正富邦金小宝短期资产交易基金的托管设法对付中,紧缩的信守证明
凭证式授予基金法及以此类推互相牵连法规、基金和约、托管迷信实验报告,实在执行托管人的收益
应尽的工作,不注意伤害基金持一种感趣味的事行动。。

代理人该当信守本条例,停止辩护吐露亲密的基金的授予。、对净值计算等的作图
2016年度,方正付邦基金施行命运有限公司在方正富邦金小宝短期资产交易基金授予运作、
资产净值的计算、基金进项计算、基金费及以此类推事项,存放处不注意开展对基金的伤害。
一种感趣味的事行动。个体任务日,存放处开展超常的学生接管目标不契合T,托管
人即时预示基金主管。,基金主管鉴于规则停止了调解。。
在交谈PE和谐,基金已分派围绕为相称搭档想要资产。:581,327,919元。
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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代理人在本年度交谈正中鹄的财务预示真相、精确取得结尾的的评论
2016年度,由方正付邦基金施行命运有限公司编制并经托管人核对审察的关系到方正富邦
金小宝短期资产交易基金的年度交谈中财务目标、进项体现、进项分派处境、财务记账人交谈
互相牵连目录、授予结成交谈等。目录真实、精确、取得结尾的。

§6 审计交谈

审计交谈根本预示
决算表假设通行证审计 是
审计看典型 度量衡标准无保存看
审计交谈编号 普华永道旅程审字(2017)第21943号
审计交谈的根本目录
审计交谈前进 审计交谈
审计交谈承受者 方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金完全地基金
嫁妆想像人
小引段
我们家审计了后附的方正富邦金小宝短期资产交易保安的
授予基金(以下简化”方正富邦金小宝货币基金”)
的决算表,包孕201612月31日的财务情状表、
2016年度围绕表和各种的者权利(净基金重视)的使皈依
表也财务口供脚注。
决算表施行妨碍科
编制和公允列报决算表是方正富邦金小宝货币
该基金的基金主管是方正富邦施行命运有限公司。
的妨碍。下面所说的事妨碍包孕:

(1) 鉴于《连队记账人准则》和奇纳证监会
分子协会(以下简化奇纳保安的接管机构)、奇纳保安的授予基金
交易协会(以下简化奇纳粉底)
规则和容许的基金业习惯规则,堆积ST的预备,并
有理的公布;
(2) 设计、必要的的在内侧地把持的执行和停止辩护,以使财
不注意欺诈或里面的形成的主修里面的陈说。。

方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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自动记录器记账人师妨碍机关
我们家的收益是在审计的根底上编制决算表。
表颁发审计看。我们家契合奇纳自动记录器记账人师审计
法规执行审计任务。奇纳自动记录器记账人师
我们家必不可少的事物信守奇纳事业道德度量衡标准。,计
编制和执行审计任务,看假设不注意主修财务成绩
里面的交谈的有理打包票。

审计顺序关涉审计顺序的决定,实现预期的终于预见的终于互相牵连决算表
审计总结与声称的校样。选择的审计顺序感趣味正文。
自动记录器记账人师的判断力,包孕欺诈或里面的理由的钱
务日记主修错报风险的评价。风险评价,
自动记录器记账人师立正的是决算表的编制和有理的的审察。
的在内侧地把持,设计适当地的审计顺序,但意愿坚决的缺陷
论在内侧地把持的无效性。审计任务也包孕评价
价钱施行选择记账人保险单与MA的赠给性
的有理性,决算表的总体表述及评价。

我们家置信,我们家实现预期的终于预见的终于的审计校样是全部的。、适当地的,
为审计看的出版想要如。
审计看科
我们家以为,上述的方正富邦金小宝货币基金的财务报
本表以连队记账人准则和决算表为如
表脚注中所奇纳保安的监视施行手续费(CSRC)上市、奇纳基金业粉底
布的关系到规则和基金的容许使运行,公
允公布了方正富邦金小宝货币基金2016年12月31
2年度日本公有合算的情状及其经纪效果与资产制度
重视使皈依。
自动记录器记账人师姓名 陈玲 付陈慧
记账人师事务所命名 普华永道记账人师事务所(特别普通合伙人身份)
记账人师事务所的地址
奇纳省北京的旧称市朝阳区东三环中路7号号北京的旧称丰富多彩的向心性写
球体的建造A座26楼
审计交谈日期 2017-03-24

§7 年度决算表

方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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财务情状表
记账人干:方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金
交谈使中止日期:201612月31日
单位:人民币元
资 产 正文号
终端
201612月31日
去常年末
201512月31日
资 产:
开账目存款 7..1 6,270,216,405.05 3,168,681,72
结算存货基金
存出打包票金 - -
购得性堆积资产 7..2 5,961,437, 3,241,434,011
在内部地:的股本授予 - -
基金授予 - -
纽带授予 5,961,437, 3,241,434,011
资产保安的授予 - -
贵金属授予 - -
衍生堆积资产 7..3 - -
价格看涨而买入返售堆积资产 7..4 448,556, 3,628,366,283
应收账户贷款清算 - -
应收账户利钱 7..5 57,526,730.65 61,809,337
应收账户分配金 - -
应收账户申购款 - -
递延所得税资产 - -
以此类推资产 7..6 - -
资产一共 12,737,737,447.66 10,100,291,358.39
负债负债和各种的者权利 正文号
终端
201612月31日
去常年末
201512月31日
负 债:
短期专款 - -
购得性堆积负债负债 - -
衍生堆积负债负债 - -
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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平常的回购堆积资产款 1,345,353, 1,649,996,
清算正中鹄的保安的结算 - -
周旋偿还款 - -
周旋主管奖赏 3,297,182.80 1,361,947
托管费 989,156 408,583.48
周旋使好卖服侍 - -
周旋购得费 7..7 137,257 94,923.01
应交征收费 - -
周旋利钱 288,762 214,694
周旋围绕 1,119, 790,053.51
递延所得税负债负债 - -
以此类推负债负债 7..8 519, 369,
负债负债一共达 1,351,704,795.61 1,653,235,991
各种的者权利:
托收基金 7..9 11,386,032, 8,447,055,
未分派围绕 7..10 - -
各种的者权利一共达 11,386,032, 8,447,055,
负债负债租总结与各种的者权利 12,737,737,447.66 10,100,291,358.39
注:到201612月31日底,基金嫁妆净值,基金嫁妆11,386,032,份。

围绕表
记账人干:方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金
本交谈期:2016年01月01日-201612月31日
单位:人民币元
项 目
脚注

比较期
2016年01月01日-2016
12月31日
去岁同步性2015
年01月01日-2015年12
月31日
一、费用 654,745,103 227,763,450.05
1。利钱费用 655,062,300.56 216,946,217.94
在内部地:存款利钱费用
7.
.11
304,922,225 113,124,506
纽带利钱费用 208,861,620.22 53,855,141.66
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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资产保安的化的利钱进项

- -
回购使好卖堆积资产

141,278,451.39 49,966,573.02
以此类推利钱费用 - -
2。授予偿还(遗失)
列)
-364,535.80 10,817,231
在内部地:的股本授予进项
7.
.12
- -
基金授予进项 - -
纽带授予进项
7.
.13
-364,535.80 10,817,231
资产保安的授予收

7.
.1
- -
贵金属授予进项 - -
衍生进项
7.
.14
- -
分配金进项
7.
.15
- -
三。公允重视进项变更
数字填写
7.
.16
- -
4。缓和费用(—–缩减)
填写清单
- -
5。以此类推费用(遗失)
填写清单
7.
.17
47,347 -
减:二、费 73,417,192.64 22,734,160.02
1。主管奖赏 39,940,707.78 12,312,851.61
2。托管费 11,982,213 3,693,858
三。使好卖服侍费 - -
4。购得本钱
7.
.18
- -
5。利钱费用 20,956,220 6,280,153.00
在内部地:失望回购堆积资产费用 20,956,220 6,280,153.00
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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6。以此类推费
7.
.19
538,047.33 447,300.03
三、围绕租总结(全损)
号填写清单
581,327,919 205,029,290.03
减:所得征收费 - -
四、净围绕(净遗失)
号填写清单
581,327,919 205,029,290.03

7.3 各种的者权利(净基金)变更表
记账人干:方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金
本交谈期:2016年01月01日-201612月31日
单位:人民币元
项 目
比较期
2016年01月01日-201612月31日
托收基金 未分派围绕 各种的者权利一共达
一、各种的者权利(净基金净总值)
值)
8,447,055, - 8,447,055,
二、比较期结果资产
净值变更(现期围绕)

581,327,914
.59
581,327,919
三、流动资产的的股本购得
前腹核(净值缩减)
数字填写
2,938,977, - 2,938,977,
在内部地:1。基金收买 308,118,464,664 - 308,118,464,664
2。基金偿还
-305,179,487,376.3
7

-305,179,487,376.3
7
四、这一工夫的相称搭档
围绕理由的净值变更
(净值缩减以数字填写

-581,327,91
9
-581,327,919
五、终极各种的者权利(前腹核)
值)
11,386,032, - 11,386,032,
项 目
去岁同步性2015年01月01日-201512月31日
托收基金 未分派围绕 各种的者权利一共达
一、各种的者权利(净基金净总值) 536,800, - 536,800,
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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值)
二、比较期结果资产
净值变更(现期围绕)

205,029,290
.03
205,029,290.03
三、流动资产的的股本购得
前腹核(净值缩减)
数字填写
7,910,254,725 - 7,910,254,725
在内部地:1。基金收买 199,836,331, - 199,836,331,
2。基金偿还
-191,926,077,03
8

-191,926,077,03
8
四、这一工夫的相称搭档
围绕理由的净值变更
(净值缩减以数字填写

-205,029,29
0.03
-205,029,290.03
五、终极各种的者权利(前腹核)
值)
8,447,055, - 8,447,055,
口供脚注为决算表的结合分得的财产。
本交谈由随球财务谨慎的人签字
胡志聪

—————————
基金主管谨慎的人
潘应杰
—————————
谨慎的记账人任务的谨慎的人
潘应杰
—————————
记账人机构谨慎的人

口供脚注
7. 基金根本处境
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金(以下简化”本基金”)经奇纳保安的监视施行
委分子协会(以下简化奇纳保安的接管机构)证监答应 2014 第584号《涉及把关方正富邦金小宝货
经保安的交易基金置信的保安的授予基金审批,奇纳人民福邦施行命运有限公司创始人
共和政体保安的授予基金法》和金晓宝,方正富邦短期资产交易保安的授予基金基金和约》谨慎的公
开募集。这种基金是时限开放型的盟约型。,存续原稿使中止工夫不定,最早,募集资产除在认捐基金中。
息共募集446,000,285元,业经普华永道记账人师事务所(特别普通合伙人身份)普华永道
钟天Word(2014)第五百七十三验资交谈的校对。证监会立案,金晓宝,方正富邦
短期资产交易保安的授予基金基金和约失效,基金和约失效日期的基金
命运租总结为446,047,基金嫁妆,认捐基金利钱为47,基金嫁妆。
基金施行基金创始人富邦施行有限妨碍公司,基金托管仅限于交通开账目。
司。
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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战场《中华人民共和政体保安的授予基金法》原金晓宝,方正富邦短期资产交易保安的授予基
黄金基金和约的关系到规则,本基金的授予余地限于法度容许的资产。
器,包孕现钞,预示存款,短期融资券,年纪内开账目存款和大额存款(含年纪)
单,剩余的原稿使中止工夫(或回售原稿使中止工夫)在397天里边(含397天)的纽带、剩余的原稿使中止工夫在397天里边(含397)。
天)的中期票据、剩余的原稿使中止工夫在397天里边(含397)。天)的资产忍受保安的,原稿使中止工夫为年纪里边(含)
年纪期纽带回购,原稿使中止工夫为年纪里边(含)年纪)的中心的开账目票据,奇纳保安的监视施行手续费和奇纳保安的监视施行手续费、奇纳
人民开账目置信的以此类推短期资产交易器。。本基金的机能相比数据为人民币
活期存款利钱率(纳税后)。

战场《方正付邦基金施行命运有限公司涉及方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金修正
基金和约和托管迷信实验报告的公报》,战场《中华人民共和政体保安的授予基金法》、《上级的募集
保安的授予基金运作施行测度》、《短期资产交易基金监视施行测度》、《涉及执行〈货币市
场基金监视施行测度〉关系到成绩的规则》的关系到规则及金晓宝,方正富邦短期资产交易保安的
授予基金基金和约》和金晓宝,方正富邦短期资产交易保安的授予基金托管迷信实验报告》的商定,经
本基金的基金施行与基金托管人交通开账目命运命运有限公司舆论,并经奇纳证监会备
案,自2016年6月16日起对本基金的基金和约停止修正。

战场《中华人民共和政体保安的授予基金法》和修正后的金晓宝,方正富邦短期资产交易证
券授予基黄金基金和约的关系到规则,本基金授予于法规及接管机构容许授予的堆积
器,包孕现钞、原稿使中止工夫为年纪里边(含)年纪)的开账目存款、纽带回购、中心的开账目票据、同
业存款收据,剩余的原稿使中止工夫在397 天里边(含397 天)的纽带、资产忍受保安的、非堆积连队妨碍融
资器,法度、法规或许奇纳保安的监视施行手续费、奇纳人民开账目认可的以此类推流质良好的货币
交易器。本基金的机能相比数据为人民币活期存款利钱率(纳税后)。

本决算表由本基金的基金施行方正富邦施行有限妨碍公司于2017年3月24日批
准报出。

7. 记账人日记编制的如
本基金的决算表鉴于公有合算的部于2006年2月15日及随后和谐发表的《连队记账人准则
根本准则、详细记账人准则及关系到规则(以下简化)、奇纳证监会
保安的授予基金预示声称<年度交谈和半年度交谈>》、奇纳保安的
授予基金业协会(以下简化”奇纳基金业协会”)发表的《保安的授予粉底计核算事情指
引》、金晓宝,方正富邦短期资产交易保安的授予基金基金和约》和在财务口供脚注7.所
奇纳保安的监视施行手续费(CSRC)上市、奇纳基金业粉底布的关系到规则和基金的容许使运行。

方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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7. 信守连队记账人准则及以此类推事项的口供
本基金2016年度决算表契合连队记账人准则的规定,真实、基金是基金的取得结尾的公布。
2016年12月312年度日本公有合算的情状及其经纪效果与资产制度重视使皈依等关系到预示。

7. 要紧记账人保险单和记账人用计算机计算
. 记账人年度
该基金的公有合算的年度为1月1日至12月31日。。

. 记账标准货币
下面所说的事基金的根本货币是人民币。。

. 堆积资产和堆积负债负债的类别
(1) 堆积资产类别
堆积资产被列为初始批准。:公允重视计量的堆积资产及其在CU正中鹄的使皈依、应
收基金、失望堆积资产和想像仔细考虑过的授予。堆积资产类别感趣味本基金对堆积资
扣留用意与想像资格。堆积资产不得类别为可供失望的堆积资产。
授予。

本基金眼前以购得为意愿坚决的想像的纽带授予类别为以公允重视计量且其变更总计现期损
欢心堆积资产。以公允重视计量且其公允重视变更总计损欢心堆积资产在财务情状表中
列为购得性堆积资产。

基金想像的以此类推堆积资产被类别为应收账户贷款。,包孕开账目存款、各类堆积资产回收购得
应收账户基金等。。应收账户贷款是指在活的交易上不注意试图。、扣紧或决定的非衍生金
融资产。

(2) 堆积负债负债的类别
财务负债负债被使成横排为初始批准。:公允重视计量的财务负债负债及其变更
他的财务负债负债。眼前,基金眼前不注意财务担负类别
债。本基金想像的以此类推的财务负债负债包孕以此类推各类周旋基金等。

7..4 堆积资产和堆积负债负债的初步批准、随球的测和结局批准
当基金相称堆积器合约的有关人时,堆积,资产和负债负债的公允重视
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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在内侧地批准。倾向于所给予的价钱,它包孕申报或不发行的利钱日期,
一天到晚完毕时的趣味,独立批准为应收账户贷款。应收账户基金和以此类推的财务负债负债的互相牵连购得费总计初始
总结批准。

纽带授予按息票利钱率或日衣褶每日利钱。,理论利钱率在其剩余的原稿使中止工夫内分期偿还
收买时的溢价或不全信;同时计算符号价钱,弃权纽带授予的提供免费入场券重视
公允重视与公允重视的参加致使了明显性。。倾向于应收账户基金和以此类推的财务负债负债采取
理论利钱率法,本钱吃随球的测。

堆积资产契合随球必需品经过,结局批准:(1) 堆积资产现钞流量的和约所有权权利
围绕结局;(2) 堆积资产已让,下面所说的事基金将简直各种的的风险和偿还的堆积各种的权
让给被指定人;或(3) 堆积资产已让,基金既不让两者都不保存堆积资产
各种的权的简直各种的风险和奖赏,但废对堆积资产的把持。

当堆积资产结局时,提供免费入场券重视与收执价钱的背离,比较期营业报告书。

当各种的或分得的财产的堆积负债负债的瞄准工作,结局财务妨碍或妨碍的参加对待。
分。结局分得的财产提供免费入场券重视的批准,比较期营业报告书。

7..5 堆积资产与堆积负债负债的估定的价格或价值基频的
为了弃权授予结成的提供免费入场券重视公允重视与公允重视的参加致使了明显性。,
其终于是浓缩或不有理的的基金想像人的感趣味的事。,基金主管每天都在停止授予
结成公允重视符号价钱的计算。当符号价钱决定基金和资产净值的资产净值时
黄金资产净值的相对起程取得或超越,基金施行该当鉴于关系到法规的规则用手操作。
有重大意义的办法,前腹核可公布基金结成的重视。

纽带授予的公允重视按随球规则决定:

(1) 有活的交易的堆积器战场;不好转领会
易,但重新购得将来合算的周围的未产生主修使皈依且保安的发行机构未产生挤入保安的价钱的重
突发新闻的,战场近期TRADI的交易购得价钱公允重视的决定。

(2) 交易活的的堆积器,如不好转领会易且重新购得将来合算的周围的产生了主修
使皈依,会诊瞄准交易价钱和肖像授予VA的主修使皈依,调解重新购得牌价以决定公允
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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重视。

(3) 在活的交易中不在堆积器时,采取交易预者遍及认同且被平昔交易理论购得价
用塌实的估值技术决定有理的VA的格校对。评价技术包孕会诊熟习处境和志愿者
近期交易购得中应用的价钱、指恒等的n以此类推堆积器的现行公允价钱
值、现钞流量折扣法与选项物价起形成作用的人。应用领会技术时,尽量最大限制地应用交易
数,缩减与基金互相牵连的详细限制因素的应用。

7..6 堆积资产和堆积负债负债的撤销
基金所承当的资产和负债负债根本上是堆积资产。。当下面所说的事基金1) 供养均衡
销已总结批准的法定所有权权利且该种法定所有权权利现时是可决定的;2) 购得单方预备搁置制度。
结算工夫,堆积资产和堆积负债负债的净值。

7..7 托收基金
托收基金为外国的发行基金嫁妆所募集的总总结。每基金嫁妆面值为元。鉴于
申购和偿还理由的托收基金变更参加于基金申购批准日及基金偿还批准日认列。上述的生长
购和偿还参加包孕基金替换所理由的改换基金的托收基金吹捧和转出基金的托收基金
缩减。

7..8 费用/(缩减)的批准和计量
纽带授予在想像和谐按理论利钱率计算决定的总结减去在赠给处境下由纽带发行企
减去个体所得纳税后的净费用被批准为利钱。。

纽带授予设法对付时其设法对付价钱减去互相牵连购得费后的净总值与提供免费入场券重视暗中的特色批准为
授予进项。

应收账户贷款批准的应收账户利钱按,理论利钱率法与垂线法的参加
它是用垂线法计算的。。

7..9 本钱的引人注目与计量
本基金的施行奖赏和托管费在费洒上和谐按基金和约商定的责骂和计算方式
一天天地批准。

以此类推的财务负债负债在想像和谐批准的利钱费用按理论利钱率法计算,理论利钱率法与垂线法的参加
方正富邦金小宝短期资产交易保安的授予基金2016常年度交谈

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较小它是用垂线法计算的。。

.0 基金费用分派保险单
每个基金的嫁妆具有势均力敌的的均等分派权。认捐基金的命运有权在公司当天派发股息。,而偿还
的基金嫁妆不场景批准当天的分赃权利。本基金以嫁妆面值元扣紧嫁妆净值购得方
式,日散布、日让命运,下面所说的事基金是以每日基金的费用为根底的。,每一万只基金都已实现预期的终于
效益为数据,计算授予者的日常费用和分派处境,每天偿还。

.1 以此类推要紧记账人保险单和记账人用计算机计算
要紧记账人用计算机计算及其首要承认
因为基金的估定的价格或价值基频的和T的估定的价格或价值理论,基金计算符号价钱
决定纽带授予公允重视的估定的价格或价值方式:

纽带脾气在开账目间交易购得,战场奇纳证监会保安的记账人〔2〕
授予基金执行<连队记账人准则>估值事情及嫁妆净值估定的价格或价值关系到事项的预示》采取估值技术
公允重视的决定。基金想像的开账目间交易纽带由折扣现钞评定。,特定的领会起形成作用的人
型、限制因素和终于由中心的施行局孤独想要。。

7. 记账人保险单解说与记账人用计算机计算变更及放松把持
7..1 记账人保险单变更阐明
现行记账人日记在记账人保险单担任守队队员不注意使皈依。。

7..2 记账人用计算机计算变更导致
本基金交谈期内不注意记账人用计算机计算变更。。

7..3 错误校正阐明
对用不着用t解说的记账人里面的的修正。

7. 利息
据公有合算的部、国度税务总局(国度税务总局)、公有合算的部、国度保安的授予收益施行局
基金收益保险单预示、财税[2008]1号《涉及连队所得税到什么程度优惠保险单的预示》、财
税[2016]36号《涉及片面推开交易税改征增值课税试验单位的预示》、财税〔2016〕46号。
更清楚的片面促进稀土元素的氧化物房地产的互相牵连保险单、财税[2016]70号《关

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